A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
C.十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
D.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
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A.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的
B.依法設(shè)立從事存貸業(yè)務(wù)的
C.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的
D.從事金融業(yè)務(wù)的
A.國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)
B.國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)設(shè)區(qū)的市一級(jí)派出機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)縣一級(jí)派出機(jī)構(gòu)
A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
C.五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
D.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
B.對(duì)金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款
C.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證
D.對(duì)金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
A.金融機(jī)構(gòu)在與客戶(hù)業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶(hù)身份資料。
B.客戶(hù)身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶(hù)交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí),應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)身份資料和客戶(hù)交易信息移交國(guó)家工商行政管理部門(mén)。
D.金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別,認(rèn)為有必要時(shí),可以向公安、工商行政
管理等部門(mén)核實(shí)客戶(hù)的有關(guān)身份信息。
最新試題
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些恐怖組織和恐怖活動(dòng)人員名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)?
金融機(jī)構(gòu)與()客戶(hù)進(jìn)行交易,對(duì)直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。
金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記()
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶(hù)行為監(jiān)測(cè)方案的(),并及時(shí)予以完善。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí),評(píng)估客戶(hù)身份識(shí)別措施的有效性,并及時(shí)予以完善。
金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告,由有授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作,由地級(jí)市派出機(jī)構(gòu)()。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度,遵循“()”原則,針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶(hù)、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶(hù)的受益所有人情況,了解自然人客戶(hù)的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。
中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告內(nèi)容要素不全或者存在錯(cuò)誤的,可以向提交報(bào)告的從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補(bǔ)正通知之日起()個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。
調(diào)查人員對(duì)可能被()的文件,可以予以封存。