單項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)當依照《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度,()應(yīng)當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。

A.金融機構(gòu)反洗錢牽頭部門負責人
B.金融機構(gòu)反洗錢高級管理人員
C.金融機構(gòu)的負責人
D.金融機構(gòu)直接負責的董事


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對其監(jiān)督管理的具體辦法,由()制定。

A.全國人民代表大會及其常務(wù)委員會
B.國務(wù)院反洗錢行政主管部門
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門
D.國務(wù)院有關(guān)部門

2.單項選擇題()在審批新設(shè)金融機構(gòu)或者金融機構(gòu)增設(shè)分支機構(gòu)時,應(yīng)當審查新機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的方案;對于不符合反洗錢法規(guī)定的設(shè)立申請,不予批準。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
C.中國保險監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
D.國務(wù)院有關(guān)金融機構(gòu)監(jiān)督管理機構(gòu)

3.單項選擇題客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機構(gòu)應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行()。

A.核對
B.登記
C.核對并登記
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件

4.單項選擇題下列業(yè)務(wù)中不屬于一次性金融業(yè)務(wù)的是()

A.現(xiàn)金匯款
B.現(xiàn)鈔兌換
C.票據(jù)兌付
D.轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)

5.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)在下列需核對客戶身份證件和其他身份證明文件的業(yè)務(wù)中描述不正確的是()。

A.建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌換等一次性金融服務(wù)
C.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的
D.客戶人身保險、信托等業(yè)務(wù)合同的受益人不是客戶本人的

最新試題

客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當在交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi)提交大額交易報告。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)與()客戶進行交易,對直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當建立健全()和(),以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,對客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。

題型:填空題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。

題型:填空題

金融機構(gòu)未報送大額交易報告,由有授權(quán)的()派出機構(gòu)責令限期改正。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。

題型:多項選擇題

不作為可疑交易報告的,應(yīng)當記錄分析排除的合理理由;確認為可疑交易的,應(yīng)當在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題

金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu),在我國金融機構(gòu)包括哪些?

題型:問答題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度,制定報告操作規(guī)程,對本機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當由總部或者總部指定的一個機構(gòu)通過()提交全公司的大額交易和可疑交易報告。

題型:填空題