A、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
B、中華人民共和國(guó)境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
C、特定非金融機(jī)構(gòu)
A.2003年1月3日
B.2007年1月1日
C.2007年3月1日
最新試題
金融機(jī)構(gòu)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的，（）處一萬元以上五萬元以下罰款。
金融機(jī)構(gòu)阻礙反洗錢檢查，情節(jié)嚴(yán)重，處（）罰款。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度，制定報(bào)告操作規(guī)程，對(duì)本機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告工作做出統(tǒng)一要求。金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總部或者總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)通過（）提交全公司的大額交易和可疑交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在我國(guó)金融機(jī)構(gòu)包括哪些？
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時(shí)更新客戶身份識(shí)別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確?？蛻粽谶M(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的（）等匹配。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶，從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，致使洗錢后果發(fā)生的，處（）。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
（），由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門責(zé)令限期改正。
金融機(jī)構(gòu)與（）客戶進(jìn)行交易，對(duì)直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。
行業(yè)規(guī)則是指由中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織，根據(jù)（）和（），組織從業(yè)機(jī)構(gòu)制定或調(diào)整，報(bào)中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。