A.客戶審查
B.了解你的客戶
C.客戶風(fēng)險管理
D.客戶合規(guī)檢查
E.客戶盡職調(diào)查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.單筆5萬元以上取現(xiàn)
B.單筆5萬元以上存現(xiàn)
C.單筆1萬元美元以上存現(xiàn)
D.單筆1萬元美元以上取現(xiàn)
E.單筆5萬元以上轉(zhuǎn)賬
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
C.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
E.金融機(jī)構(gòu)先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的
A.現(xiàn)金匯款
B.現(xiàn)金存款
C.現(xiàn)鈔兌換
D.票據(jù)兌付
A.在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易交易信息資料以及交易主體信息資料
B.配合開展反洗錢調(diào)查工作任務(wù)、背景和目的
C.配合開展反洗錢調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名稱名單
D.被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料
A.客戶身份識別
B.客戶身份資料和交易記錄保存
C.大額和可疑交易的識別和報告
D.反洗錢宣傳和培訓(xùn)
最新試題
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）