多項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，保存客戶身份資料和交易信息制度的主要目的是（）。

A、確保能足以重現(xiàn)每項交易
B、為識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況提供信息
C、為調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件提供信息
D、為客戶報告大額交易提供方便


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2.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)（）。

A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件，并留存復(fù)印件或者影印件
B、登記客戶身份基本信息
C、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
D、經(jīng)高級管理層的批準(zhǔn)

3.多項選擇題按照《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，關(guān)于“一次性金融交易”說法正確的有（）。

A、客戶未在辦理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)開立賬戶
B、客戶辦理的為現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆在人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D、客戶為代理他人辦理業(yè)務(wù)

5.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，為客戶辦理“一次性金融交易”，應(yīng)當(dāng)（）。

A、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
B、調(diào)查客戶家庭及單位信息
C、登記客戶身份基本信息
D、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件，并留存復(fù)印件或者影印件

最新試題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題

當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題