單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,客戶通過(guò)在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行卡所發(fā)生的大額,由()負(fù)責(zé)報(bào)告。

A、發(fā)卡銀行
B、辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C、收單行
D、總行


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1.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,客戶通過(guò)境外銀行卡所發(fā)生的大額交易,由()報(bào)告。

A、發(fā)卡銀行
B、辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C、收單行
D、總行

2.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,客戶不通過(guò)賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由()報(bào)告。

A、發(fā)卡銀行
B、辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C、收單行
D、總行

3.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,()銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬(wàn)元以上或者外幣等值10萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)屬于大額交易。

A、自然人與自然人
B、自然人與法人
C、自然人與其他組織
D、自然人與個(gè)體工商戶
E、法人與個(gè)體工商戶
F、其他組織與個(gè)體工商戶

4.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中“累計(jì)交易金額”是指()

A、以單一賬戶為單位,將收入和付出資金,全部累計(jì)計(jì)算
B、以單一客戶為單位,將收入和付出資金,全部累計(jì)計(jì)算
C、以單一賬戶為單位,按資金收入或者付出情況,單邊累計(jì)計(jì)算
D、以單一客戶為單位,按資金收入或者付出情況,單邊累計(jì)計(jì)算

5.單項(xiàng)選擇題下列哪筆交易屬于金融機(jī)構(gòu)大額交易報(bào)告范圍()

A、甲銀行向乙銀行拆入2000萬(wàn)人民幣
B、某紡織公司收到某紡織經(jīng)營(yíng)部劃來(lái)200萬(wàn)元人民幣
C、某人將持有的10萬(wàn)美元通過(guò)實(shí)盤(pán)外匯買賣轉(zhuǎn)為英鎊
D、某人將到期定期存款本息合計(jì)30萬(wàn)元轉(zhuǎn)存入其活期賬戶

最新試題

中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問(wèn)題的通知中規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對(duì)反洗錢(qián)或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢(qián)活動(dòng)的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪;3.恐怖活動(dòng)犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限;()或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)金融機(jī)構(gòu)處()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素,劃分客戶()等級(jí)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的第一責(zé)任人,對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的,由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《反洗錢(qián)法》,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù),致使洗錢(qián)后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題