多項選擇題《現(xiàn)場檢查意見告知書》應以檢查事實為依據(jù)，符合反洗錢法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，內(nèi)容應包括（）、對被查單位執(zhí)行有關反洗錢規(guī)定行為的認定和（）。

A.檢查時間
B.檢查事項
C.檢查內(nèi)容
D.對被查單位處理的初步意見


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3.單項選擇題反洗錢法的立法目的有（）

A、預防洗錢活動
B、維護金融秩序
C、遏制洗錢犯罪及相關犯罪
D、三者都是

5.多項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，金融機構有以下（）行為，情節(jié)嚴重的，由反洗錢行政主管部門處20萬元以上50萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處1萬元以上5萬元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度
B、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的

最新試題

從業(yè)機構應當按照（），收集必備要素信息，利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù)，采取合理措施識別、核驗客戶真實身份，確定并適時調(diào)整客戶風險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的，應當重新識別客戶身份。

題型：多項選擇題

從業(yè)機構應當按照中國人民銀行、國務院有關金融監(jiān)督管理機構的要求和行業(yè)規(guī)則，建立（）和（）。

題型：填空題

從業(yè)機構應當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則，結(jié)合對（）、的身份識別情況，對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷，記錄分析過程。

題型：多項選擇題

從業(yè)機構應當對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測？

題型：問答題

金融機構未履行客戶身份識別義務的，（）處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型：多項選擇題

定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的（），并及時予以完善。

題型：填空題

中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的從業(yè)機構發(fā)出補正通知，從業(yè)機構應當在接到補正通知之日起（）個工作日內(nèi)補正。

題型：單項選擇題

金融機構是指依法設立的從事金融業(yè)務的機構，在我國金融機構包括哪些？

題型：問答題

從業(yè)機構應當建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，對客戶及其所有業(yè)務、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。

題型：填空題

未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構負責反洗錢工作，由地級市派出機構（）。

題型：單項選擇題