A.電話詢問
B.書面詢問
C.走訪金融機(jī)構(gòu)
D.現(xiàn)場檢查
E.約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.金融機(jī)構(gòu)報送的反洗錢統(tǒng)計(jì)報表、信息資料、工作報告以及稽核審計(jì)報告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容及其他資料信息
B.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管形成的各種報表、報告資料或分析材料
C.有關(guān)部門或個人對金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作的意見、監(jiān)督信息及舉報材料
D.媒體報道的金融機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢信息
A.賬戶信息
B.交易記錄
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)、電子或音像等形式的資料
A.合法
B.合理
C.效率
D.保密
A.涉及全國范圍的、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動
B.跨省的、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動，中國人民銀行省一級分支機(jī)構(gòu)調(diào)查存在較大困難的
C.涉外的可疑交易活動，可能有重大政治、社會或者國際影響的
D.中國人民銀行認(rèn)為需要調(diào)查的其他可疑交易活動
A.調(diào)查組到場人員至少為2人
B.出示《中國人民銀行執(zhí)法證》
C.出示《反洗錢調(diào)查通知書》
D.向金融機(jī)構(gòu)說明調(diào)查的目的、內(nèi)容、要求等情況
最新試題
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。