A、丟失
B、缺失
C、損壞
D、損毀
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A、身份資料
B、交易記錄
C、會計檔案
D、信譽記錄
A.中國人民銀行
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國保險監(jiān)督管理委員會
A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B、中國證券監(jiān)督管理委員會
C、中國保險監(jiān)督管理委員會
D、中國反洗錢監(jiān)測中心
A.3
B.5
C.7
D.10
最新試題
金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條()。
分支機構前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經紀人直接接觸、聯絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。
金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內,執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構應向()報告。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的,對金融機構處()罰款。
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。
金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的,由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予()。
公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數據需求。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構應在()個工作日內向當地反洗錢監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當地監(jiān)管機構對備案時間有特殊要求,以當地監(jiān)管機構要求為準。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權國家公布的制裁名單。()
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時,應經()的批準或授權。