多項選擇題金融機構應當按照安全、準確、完整、保密的原則,妥善保存客戶(),確保能足以重現(xiàn)每項交易,以提供識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況、調查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。

A、身份資料
B、交易記錄
C、會計檔案
D、信譽記錄


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你可能感興趣的試題

3.多項選擇題金融機構應當對其分支機構執(zhí)行()的情況進行監(jiān)督管理。

A、客戶身份識別制度
B、客戶身份資料
C、交易記錄保存制度
D、業(yè)務流程

最新試題

下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

分支機構受理業(yè)務時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告,反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。

題型:單項選擇題

反洗錢行政調查中對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。

題型:單項選擇題

以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內容()。

題型:單項選擇題

在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構,應當依法采取預防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務。

題型:單項選擇題

各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓,每年至少()次;針對新員工的培訓,應在其入職后()個月內至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的,應遵守其規(guī)定。

題型:單項選擇題

反洗錢是金融機構的()義務,金融機構要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責,特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線(部門)在了解客戶方面的基礎性作用,避免反洗錢工作職責的空洞化。

題型:單項選擇題

金融機構在履行客戶身份識別義務時,應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告的可疑行為不包括以下哪種()。

題型:單項選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會性質的組織犯罪;3.恐怖活動犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()

題型:單項選擇題

分支機構前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。

題型:單項選擇題