A.投保人有效身份證復(fù)印件
B.被保險(xiǎn)人有效身份證復(fù)印件
C.法定繼承人以外指定身故受益人的有效身份復(fù)印件
D.業(yè)務(wù)員有效身份證復(fù)印件
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A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識(shí)別客戶身份，并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行處理。
B.在可疑客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息，加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和錯(cuò)作行為
C.對(duì)于可疑類客戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)其身份信息及資金狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢分類等級(jí)
D.可疑類客戶及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定周期內(nèi)再次出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報(bào)告
A.客戶身份識(shí)別制度是反洗錢內(nèi)部控制的基本制度之一
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份識(shí)別的要求滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各個(gè)操作環(huán)節(jié)中去
C.為有效開展客戶身份識(shí)別工作，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)逐步建立重點(diǎn)關(guān)注的客戶名單庫(kù)和高風(fēng)險(xiǎn)客戶識(shí)別系統(tǒng)
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，盡量保持客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不變
A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
C.自然人客戶財(cái)務(wù)狀況、資金來(lái)源、年齡
D.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時(shí)間
A.覆蓋范圍全面
B.覆蓋人員全面
C.制度形式全面
D.制度內(nèi)容全面
A.中國(guó)人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.保監(jiān)會(huì)
最新試題
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報(bào)告
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
下列關(guān)于洗錢的危害性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織？（）
反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級(jí)人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí)，可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告？（）