多項(xiàng)選擇題下列行為中,商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的有()。

A.與來(lái)自于販毒、走私、恐怖活動(dòng)、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶(hù)之間的資金往來(lái)活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多,或者頻繁
發(fā)生大量資金收付。
B.客戶(hù)用于境外投資的購(gòu)匯人民幣資金大部分為現(xiàn)金或者從非同名銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)入。
C.外商投資企業(yè)外方投入資本金數(shù)額超過(guò)批準(zhǔn)金額或者借入的直接外債,從其有關(guān)聯(lián)企業(yè)的第三國(guó)匯入。
D.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式進(jìn)行投資或者在收到投資款后,在短期內(nèi)將資金迅速轉(zhuǎn)到境外,與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)支付需求不符。


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)()的大額交易,如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告。

A.定期存款到期后,不直接提取或者劃轉(zhuǎn),而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的同一戶(hù)名下的另一賬戶(hù)。
B.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)入在同一金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的另一戶(hù)名下的賬戶(hù)內(nèi)的活期存款。
C.實(shí)盤(pán)外匯買(mǎi)賣(mài)交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
D.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行的債券交易。

2.多項(xiàng)選擇題主查人職責(zé)()。

A.確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果。
B.決定現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)度。
C.組織起草《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》和《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》等檢查文件。
D.管理被查單位提供的業(yè)務(wù)檔案和有關(guān)資料。

3.多項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的職責(zé)有()。

A.組織、協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢(qián)工作
B.負(fù)責(zé)反洗錢(qián)的資金監(jiān)測(cè)
C.負(fù)責(zé)涉及追究洗錢(qián)犯罪的司法協(xié)助
D.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)的情況

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度的說(shuō)法中錯(cuò)誤的有()

A.客戶(hù)身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
B.客戶(hù)交易信息在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí),應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)身份資料和客戶(hù)交易信息集中銷(xiāo)毀。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶(hù)身份資料。

5.多項(xiàng)選擇題調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí),有()情況的,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。

A.調(diào)查人員少于三人
B.未出示合法證件
C.無(wú)國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書(shū)
D.調(diào)查人員少于二人

最新試題

下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢(qián)的描述中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

題型:多項(xiàng)選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織?()

題型:多項(xiàng)選擇題

我國(guó)關(guān)于洗錢(qián)犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門(mén)報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)身份識(shí)別完整性原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考指標(biāo)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪類(lèi)金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題