A.檢查時(shí)間、檢查事項(xiàng)、檢查內(nèi)容、對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定行為的認(rèn)定、檢查結(jié)論。
B.對(duì)被查單位處理的初步意見(jiàn)。
C.提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據(jù)。
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A.甲某最近一段時(shí)間頻繁投保、退保。
B.乙某在某保險(xiǎn)公司投保時(shí)不斷詢問(wèn)該保險(xiǎn)公司的核保、理賠、給付、退保規(guī)定，同時(shí)對(duì)其所要購(gòu)買(mǎi)的保險(xiǎn)產(chǎn)品的保障功能和投資收益也異常關(guān)注。
C.丙某要購(gòu)買(mǎi)一種壽險(xiǎn)，但是該險(xiǎn)種與其所表述的需求明顯不符，保險(xiǎn)公司工作人員解釋后，丙某仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)。
D.丁某最近一期保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)繳2000元，他支付了5萬(wàn)元，并在第二天要求保險(xiǎn)公司返還超出部分
A.金融機(jī)構(gòu)必須設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢(qián)法規(guī)定建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度。
C.未設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)的應(yīng)指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作。
D.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
A.金額
B.頻率
C.流向
D.性質(zhì)
A.甲某的證券賬戶自一年前開(kāi)戶，一直沒(méi)有使用，其資金賬戶昨天剛進(jìn)行一筆大額轉(zhuǎn)帳轉(zhuǎn)給乙某，今天又收到丙某轉(zhuǎn)來(lái)的一筆大額款項(xiàng)。
B.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代付保費(fèi)，并說(shuō)明資金來(lái)源。
C.位于南美洲的某國(guó)屬于洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家，A證券公司發(fā)現(xiàn)客戶丁某和該國(guó)家有一些業(yè)務(wù)聯(lián)系。
D.戊公司堅(jiān)持要B保險(xiǎn)公司將其退還的保費(fèi)（該保費(fèi)是戊公司自己繳納的）轉(zhuǎn)入庚公司賬戶，因?yàn)槲旃緞偤们犯疽还P貨款，金額與保費(fèi)相同。
A.與來(lái)自于販毒、走私、恐怖活動(dòng)、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來(lái)活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多，或者頻繁
發(fā)生大量資金收付。
B.客戶用于境外投資的購(gòu)匯人民幣資金大部分為現(xiàn)金或者從非同名銀行賬戶轉(zhuǎn)入。
C.外商投資企業(yè)外方投入資本金數(shù)額超過(guò)批準(zhǔn)金額或者借入的直接外債，從其有關(guān)聯(lián)企業(yè)的第三國(guó)匯入。
D.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式進(jìn)行投資或者在收到投資款后，在短期內(nèi)將資金迅速轉(zhuǎn)到境外，與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)支付需求不符。
最新試題
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督檢查職責(zé)。
中國(guó)人民銀行于（）成立了中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。
反洗錢(qián)調(diào)查的客體不包括（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓?zhuān)ǎ?/p>
下列哪三個(gè)部門(mén)于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門(mén)報(bào)告