A.丙某在A基金公司開戶，經(jīng)常買賣基金，某日他要求基金公司將其部分基金份額非交易過戶給丁某，但是不能提供證明文件。
B.甲某在乙證券公司開戶，平時(shí)經(jīng)常大量買賣股票，某日為了購(gòu)買A公司股票將大量資金劃轉(zhuǎn)到乙某戶頭。
C.戊某最近一段時(shí)間經(jīng)常沒理由地辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管，上周周一到周五他每天都有辦理這樣的轉(zhuǎn)托管。
D.庚某上周五剛開了個(gè)證券賬戶，這周大量買賣證券，周五就銷戶了。
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A.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，致使洗錢后果發(fā)生的，對(duì)其處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)
特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以責(zé)令其停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
B.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，致使洗錢后果發(fā)生的，對(duì)其處二十萬元以上五十元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
C.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
D.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)對(duì)其處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。
A.按資金收入情況，單邊累計(jì)
B.按資金付出情況，單邊累計(jì)
C.按資金收入以及付出的情況累計(jì)
D.按資金收入或者付出的情況，單邊累計(jì)
A.甲某于2007年3月1日有一張200萬的定期存單到期，他當(dāng)天到銀行直接把這筆存款的本金及利息一起存入他在該銀行的活期賬戶。該銀行未發(fā)現(xiàn)這筆交易有可疑之處。
B.乙某2006年3月15日于某銀行存入一年期定期存款19萬7千，于2007年3月15日到某銀行將其到期的存款本息取出，并將該存款本息拿到A銀行存入其活期賬戶。
C.丁某于2007年4月1日持長(zhǎng)城借記卡在美國(guó)刷卡9千美元買了一輛二手汽車。
D.甲公司于2007年4月10日向丁某轉(zhuǎn)賬200萬日元。
A.應(yīng)當(dāng)由乙證券公司向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告
B.應(yīng)當(dāng)由丙銀行向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)由乙證券公司和丙銀行分別向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告
D.由乙證券公司和丙銀行任意一方向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告
A.甲某以以一次性付款的方式購(gòu)買了多張大額保單，與其經(jīng)濟(jì)狀況不相符。
B.乙某的大額保費(fèi)保單猶豫期退保，要求退保金轉(zhuǎn)入其繳費(fèi)賬戶。
C.丙某的大額保單在保險(xiǎn)合同生效日后第五天提取現(xiàn)金價(jià)值，并要求退保金轉(zhuǎn)入丁某賬戶。
D.戊某要退保，保險(xiǎn)公司向他解釋說這個(gè)時(shí)候退保要損失很多錢，但他堅(jiān)決要求退保，沒有什么合理原因。
最新試題
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象？（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
客戶身份識(shí)別完整性原則是指（）
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織？（）
金融行動(dòng)特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評(píng)估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）
以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
我國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)。客戶風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）