單項(xiàng)選擇題甲某是個股民，最近他看好某只股票，認(rèn)為其很有上漲潛力，決定大量購買，于是他從丙銀行轉(zhuǎn)帳60萬轉(zhuǎn)入其在乙證券公司的證券賬戶購買該股票，這筆交易（）。

A.應(yīng)當(dāng)由乙證券公司向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
B.應(yīng)當(dāng)由丙銀行向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
C.應(yīng)當(dāng)由乙證券公司和丙銀行分別向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告
D.由乙證券公司和丙銀行任意一方向反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告


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1.單項(xiàng)選擇題下列交易或者行為中，保險公司無需作為可疑交易進(jìn)行報告的有（）。

A.甲某以以一次性付款的方式購買了多張大額保單，與其經(jīng)濟(jì)狀況不相符。
B.乙某的大額保費(fèi)保單猶豫期退保，要求退保金轉(zhuǎn)入其繳費(fèi)賬戶。
C.丙某的大額保單在保險合同生效日后第五天提取現(xiàn)金價值，并要求退保金轉(zhuǎn)入丁某賬戶。
D.戊某要退保，保險公司向他解釋說這個時候退保要損失很多錢，但他堅(jiān)決要求退保，沒有什么合理原因。

2.單項(xiàng)選擇題《現(xiàn)場檢查意見書》應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.檢查時間、檢查事項(xiàng)、檢查內(nèi)容、對被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定行為的認(rèn)定、檢查結(jié)論。
B.對被查單位處理的初步意見。
C.提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據(jù)。

3.多項(xiàng)選擇題下列交易或者行為中，保險公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報告的有（）。

A.甲某最近一段時間頻繁投保、退保。
B.乙某在某保險公司投保時不斷詢問該保險公司的核保、理賠、給付、退保規(guī)定，同時對其所要購買的保險產(chǎn)品的保障功能和投資收益也異常關(guān)注。
C.丙某要購買一種壽險，但是該險種與其所表述的需求明顯不符，保險公司工作人員解釋后，丙某仍堅(jiān)持購買。
D.丁某最近一期保險費(fèi)應(yīng)繳2000元，他支付了5萬元，并在第二天要求保險公司返還超出部分

4.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中關(guān)于金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)說法正確的是（）

A.金融機(jī)構(gòu)必須設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
C.未設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)的應(yīng)指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。
D.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。