A.10個(gè)工作日以內(nèi)，含10個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日以內(nèi)，不含10個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日以內(nèi)，含5個(gè)工作日
D.5個(gè)工作日以內(nèi)，不含5個(gè)工作日
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A.王某2007年3月5日上午在某銀行存入15萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金，并于當(dāng)天下午取出現(xiàn)金10萬(wàn)元人民幣。
B.李某2007年3月9日上午在某銀行轉(zhuǎn)帳20萬(wàn)元給張某。
C.趙某2007年4月5日上午在某銀行存入8千美元現(xiàn)金，當(dāng)天下午在該網(wǎng)點(diǎn)又存入9千美元現(xiàn)金。
D.甲公司2007年5月5日轉(zhuǎn)帳180萬(wàn)元人民幣給乙公司。
A.開(kāi)立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行
B.收單行
C.開(kāi)立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行和收單行分別報(bào)送
A.應(yīng)當(dāng)提交符合一項(xiàng)大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報(bào)告
B.可以分別提交大額交易報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
D.只能提交符合一項(xiàng)大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報(bào)告
A.丙某在A基金公司開(kāi)戶，經(jīng)常買(mǎi)賣(mài)基金，某日他要求基金公司將其部分基金份額非交易過(guò)戶給丁某，但是不能提供證明文件。
B.甲某在乙證券公司開(kāi)戶，平時(shí)經(jīng)常大量買(mǎi)賣(mài)股票，某日為了購(gòu)買(mǎi)A公司股票將大量資金劃轉(zhuǎn)到乙某戶頭。
C.戊某最近一段時(shí)間經(jīng)常沒(méi)理由地辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管，上周周一到周五他每天都有辦理這樣的轉(zhuǎn)托管。
D.庚某上周五剛開(kāi)了個(gè)證券賬戶，這周大量買(mǎi)賣(mài)證券，周五就銷戶了。
A.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，對(duì)其處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)
特別嚴(yán)重的，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以責(zé)令其停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
B.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，對(duì)其處二十萬(wàn)元以上五十元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
C.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
D.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)對(duì)其處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）
FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)。客戶風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。
客戶身份識(shí)別完整性原則是指（）
我國(guó)關(guān)于洗錢(qián)犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）
反洗錢(qián)工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級(jí)人員在反洗錢(qián)工作中分工明確，各司其職（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。