單項選擇題金融機構未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構（）。

A.責令限期改正
B.對直接責任人員給予紀律處分
C.處20萬元-50萬元罰款
D.處1萬元-5萬元罰款


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2.單項選擇題金融機構對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應當（）

A.報告可以交易
B.向公安機關報案
C.向監(jiān)管機構報告
D.重新識別客戶身份

4.單項選擇題金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向（）報告。

A.中國人民銀行反洗錢監(jiān)測中心
B.公安機關
C.中國人民銀行分支機構
D.中國人民銀行當?shù)胤种C構和當?shù)毓矙C關報案

5.多項選擇題配合開展反洗錢調查所得到的信息可以用作（）

A.建立反洗錢檢查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識別
D.發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風險