多項選擇題依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()

A.客戶身份資料信息自業(yè)務(wù)關(guān)系建立后至少保存5年
B.客戶交易信息自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存5年
C.客戶一次性交易信息自記賬當(dāng)年起至少保存5年
D.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的,應(yīng)當(dāng)按照5年期限保存


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報告

A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C.當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
D.當(dāng)?shù)匕踩珯C(jī)關(guān)

2.多項選擇題證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風(fēng)險??蛻麸L(fēng)險子項包括()

A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類。
C.自然人客戶財務(wù)狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時間。

3.多項選擇題根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

A.本機(jī)構(gòu)總部各項業(yè)務(wù)
B.全部分支機(jī)構(gòu)各項業(yè)務(wù)
C.僅限部分分支機(jī)構(gòu)各項業(yè)務(wù)
D.僅限人民銀行當(dāng)年度開展過現(xiàn)場檢查的分支機(jī)構(gòu)

5.單項選擇題《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

A.聯(lián)合國
B.亞太反洗錢組織
C.FATF
D.歐亞反洗錢與反恐怖融資組織

最新試題

《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:單項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。

題型:多項選擇題

反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員,各級人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()

題型:多項選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風(fēng)險??蛻麸L(fēng)險子項包括()

題型:多項選擇題

客戶身份識別完整性原則是指()

題型:單項選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中,正確的有()

題型:多項選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報告

題型:多項選擇題

客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括()。

題型:多項選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標(biāo)?()

題型:單項選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:單項選擇題