多項(xiàng)選擇題可疑交易報(bào)告報(bào)文按照使用的業(yè)務(wù)場(chǎng)景分為哪幾個(gè)子類(lèi)（）

A.正常報(bào)文
B.補(bǔ)報(bào)報(bào)文
C.重發(fā)報(bào)文
D.補(bǔ)正報(bào)文
E.糾錯(cuò)報(bào)文


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1.多項(xiàng)選擇題數(shù)據(jù)報(bào)送基本流程包括（）

A.數(shù)據(jù)抽取
B.生成報(bào)文和數(shù)據(jù)包
C.登錄報(bào)送系統(tǒng)完成報(bào)送
D.查看回執(zhí)并進(jìn)行出錯(cuò)處理

2.多項(xiàng)選擇題某投資顧問(wèn)有限公司，注冊(cè)資本金為100萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍是項(xiàng)目投資咨詢(xún)、市場(chǎng)調(diào)查、企業(yè)管理、營(yíng)銷(xiāo)策劃、中介服務(wù)。該賬戶(hù)2007年5月9日至5月16日，資金交易高達(dá)1．26億元，主要是A證券營(yíng)業(yè)部集中轉(zhuǎn)入2筆共5200萬(wàn)元，然后將資盒分散轉(zhuǎn)給某綜合大藥房5筆2050萬(wàn)元、B證券營(yíng)業(yè)部5筆3000萬(wàn)元、某典當(dāng)有限公司2筆900萬(wàn)元。該賬戶(hù)的交易行為符合以下哪種可疑交易（）

A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符
B.短期內(nèi)相同收付款人之間壤繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C.法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款.或者自然人客戶(hù)短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯敖
D.長(zhǎng)期閑置的賬戶(hù)原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶(hù)突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付交易

3.多項(xiàng)選擇題某私人賬戶(hù)在足球聯(lián)賽期問(wèn)突然交易活躍，短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過(guò)網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入，筆數(shù)極多，存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出，提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個(gè)賬戶(hù)。請(qǐng)問(wèn)該客戶(hù)的交易有哪些可疑點(diǎn)（）

A.客戶(hù)交易行為可疑，明顯規(guī)避銀行或有關(guān)部門(mén)監(jiān)營(yíng)
B.長(zhǎng)期閑置的賬戶(hù)原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶(hù)突然有異常資金流入。且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
C.單位客戶(hù)短期內(nèi)頻繁地收取來(lái)自與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款或自然人客戶(hù)短期內(nèi)頻繁地收取單位匯款
D.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)限額的交易

4.多項(xiàng)選擇題2006年2月，在××銀行發(fā)現(xiàn)一個(gè)新客戶(hù)名稱(chēng)為××農(nóng)副產(chǎn)品公司。經(jīng)常性地收取來(lái)自外地單位匯款，然后將資金分別多次以現(xiàn)金形武取走，累計(jì)資金交易量非常大，該公司開(kāi)戶(hù)以后。從2006年2月10日到2月19日，該賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金5筆，合計(jì)l000萬(wàn)元，支取現(xiàn)金50筆，合計(jì)950萬(wàn)元，匯款單位均不同．多是貿(mào)易公司等。經(jīng)該行調(diào)查，這是經(jīng)營(yíng)范圍為收購(gòu)農(nóng)副產(chǎn)品的公司，只有一名員工。真正的法人代表始終沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)。外地的匯款用途是買(mǎi)農(nóng)副產(chǎn)品的。但這家農(nóng)副產(chǎn)品公司經(jīng)營(yíng)面積約20平方米，工商注冊(cè)為有限責(zé)任公司，注冊(cè)資金50萬(wàn)元，平時(shí)顧客很少。請(qǐng)問(wèn)該公司的交易符合以下哪些可疑點(diǎn)（）

A.短期內(nèi)資金集中轉(zhuǎn)入、分散支取，與客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款
C.頻繁支取大額現(xiàn)金，違反現(xiàn)金管理辦法
D.經(jīng)營(yíng)規(guī)模小.與資金交易量不相稱(chēng)，存在套現(xiàn)行為

5.多項(xiàng)選擇題××商行經(jīng)營(yíng)范圍為零售農(nóng)機(jī)配件、五金等，其注冊(cè)資本為lO萬(wàn)元，平時(shí)該商行賬戶(hù)資金收支總額約在200萬(wàn)元，但該商行在2006年5月lO日、13日、17日、18日分別收到來(lái)自××投資公司的轉(zhuǎn)賬收入共計(jì)850萬(wàn)元；5月20日，該商行將550萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給××汽修廠。5月30日該商行收到來(lái)自××投資公司轉(zhuǎn)入資金1000萬(wàn)元，6月4日、8日、11日該商行分別支取現(xiàn)金3筆，共計(jì)100萬(wàn)元；6月5日、7日、9日、11日轉(zhuǎn)出資金4筆，共計(jì)900萬(wàn)元。請(qǐng)問(wèn)××商行的交易符合以下哪些可疑交易類(lèi)型（）

A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符
B.頻繁收付現(xiàn)金。且交易金額接近或超過(guò)大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C.法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯敖
D.長(zhǎng)期閑置的賬戶(hù)原因不明地突然啟用，短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
E.平常資金流量小的賬戶(hù)突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付

最新試題

下列哪三個(gè)部門(mén)于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融行動(dòng)特別工作組（FATF）提出的反洗錢(qián)有效性評(píng)估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶(hù)背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)?？蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶(hù)可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓?zhuān)ǎ?/p>

題型：多項(xiàng)選擇題

（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)保存的客戶(hù)身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題