單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表》應(yīng)填報(bào)（）

A.填報(bào)單位的上級(jí)機(jī)構(gòu)或填報(bào)單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B.本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況
C.單位本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓(xùn)情況和對(duì)外的宣傳活動(dòng)
D.機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)或稽核部門(mén)開(kāi)展的反洗錢(qián)審計(jì)活動(dòng)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題原則上（）對(duì)全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。

A.中國(guó)人民銀行總行
B.中國(guó)人民銀行上?？偛?br /> C.中國(guó)人民銀行各大分行
D.中國(guó)人民銀行各省會(huì)城市中心支行

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)“反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況”發(fā)生變化時(shí)，（）

A.年度結(jié)束后10個(gè)工作日?qǐng)?bào)告
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)，而不必等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)再報(bào)告。
C.年度結(jié)束后5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于變化后的10個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或當(dāng)?shù)仄浞种C(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題下列交易不屬于銀行業(yè)可疑交易報(bào)告范圍的是（）

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與其證券交易，清算無(wú)關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況不符
B.長(zhǎng)期閑置的賬戶(hù)原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶(hù)突然有異常資金流入，且短期內(nèi)有大量資金收付
C.客戶(hù)頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無(wú)合理理由。
D.客戶(hù)要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù)，而其資金來(lái)源和用途可疑。

4.單項(xiàng)選擇題下列哪些交易，銀行金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告（）

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令金融機(jī)構(gòu)劃出與證券交易清算無(wú)關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況不符。
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)銀行金融機(jī)構(gòu)大量拆錯(cuò)外匯資金
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過(guò)銀行頻繁大量對(duì)同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理賠付
D.自然人實(shí)盤(pán)外匯買(mǎi)賣(mài)交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《辦法》規(guī)定，可疑交易類(lèi)型中“長(zhǎng)期閑置賬戶(hù)突然不明原因地啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生證券交易中的“長(zhǎng)期”和“短期”指（）

A.一年以上，三個(gè)工作日
B.一年以上，10個(gè)工作日
C.三年以上，三個(gè)工作日
D.三年以上，10個(gè)工作日

最新試題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。

題型：判斷題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶(hù)及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型：多項(xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶(hù)背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)?？蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說(shuō)法中正確的有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢(qián)的描述中，正確的有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行于（）成立了中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題