單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處()萬元以上()萬元以下罰款。正確答案為()

A.20;50
B.10;50
C.50;100
D.20;100


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1.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定的目的()。

A.為了防止利用金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢活動
B.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告行為
C.維護(hù)金融秩序

2.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)()。

A.政策性銀行
B.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
C.汽車金融公司
D.中國人民銀行確定并公布的其他金融機(jī)構(gòu)

3.多項(xiàng)選擇題應(yīng)報(bào)告大額交易的金融機(jī)構(gòu)規(guī)定的內(nèi)容()

A.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報(bào)告
B.客戶通過境外銀行卡發(fā)生的大額交易,由收單行報(bào)告
C.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.以上都不正確

5.多項(xiàng)選擇題對符合下列條件之一的大額交易,未發(fā)現(xiàn)該交易可以的,金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告()。

A.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
B.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部資金調(diào)撥。
C.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)下的債務(wù)掉期交易。
D.金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易。

最新試題

分支機(jī)構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工(含市場總監(jiān)、理財(cái)顧問等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司收到涉嫌()的可疑交易報(bào)告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《反洗錢法》,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù),致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴(yán)格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向()報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題