A.進入金融機構進行檢查；
B.詢問金融機構的工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；
C.查閱、復制金融機構與檢查事項有關的文件、資料，并對可能被轉移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存；
D.檢查金融機構運用電子計算機管理業(yè)務數據的系統(tǒng)。
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你可能感興趣的試題
A.金融機構應當在高級管理層中，明確專人負責反洗錢合規(guī)管理工作，確保反洗錢合規(guī)管理人員及各業(yè)務條線上反洗錢相關人員能夠及時獲得所需信息及其他資源。
B.金融機構應加強反洗錢方面的審計，并根據反洗錢工作需要，及時完善反洗錢內部操作規(guī)程，進一步整合和優(yōu)化內部業(yè)務流程，落實反洗錢相關法律規(guī)定的各項要求。
C.金融機構應加強對金融機構從業(yè)人員在反洗錢和反恐怖融資方面的宣傳、引導和培訓，通過各種形式及時向其傳達反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定、監(jiān)管政策和內控要求。
D.金融機構應當按照反洗錢預防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓和宣傳工作。
A.對于2007年8月1日至2009年1月1日之間建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應于2009年年底完成等級劃分工作
B.對于2007年8月1日以前建立了業(yè)務關系，且2007年8月1日后沒有再建立新業(yè)務關系的客戶，金融機構應于2011年年底完成等級劃分工作
C.對于2009年1月1日以后建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應在業(yè)務關系建立后的10個工作日內完成等級劃分工作
D.法人金融機構應將本機構的客戶風險等級劃分工作計劃報人民銀行備案
A.100
B.200
C.300
D.500
A.50
B.100
C.150
D.200
A.1萬美元
B.5萬美元
C.10萬美元
D.20萬美元
最新試題
根據《反洗錢法》，下列關于應履行反洗錢義務的機構說法正確的是（）。
中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機構應采取切實有效的技術手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候實時監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現交易與監(jiān)控名單所列（）有關，應立即送交金融機構高級管理層審核，并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。
金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處（）罰款。
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經紀人直接接觸、聯絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經（）的批準或授權。
根據《反洗錢法》，金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權國家公布的制裁名單。（）
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數據需求。