多項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構(gòu)除核對有效身份證件或者其他身份證明文件，可以采取以下（）措施，識別或者重新識別客戶身份。

A、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
B、回訪客戶
C、實地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實


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1.多項選擇題根據(jù)《金（）融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，金融機構(gòu)的（）大額交易，可以不報告的是。

A、金融機構(gòu)同業(yè)拆借
B、金融機構(gòu)在銀行間債券市場進行的債券交易
C、金融機構(gòu)在黃金交易所進行的黃金交易
D、金融機構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金

2.多項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，以下屬于可疑交易情形的是（）。

A、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符。
B、與來自販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多
C、提前償還貸款
D、沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付

3.多項選擇題中國人民銀行實施反洗錢調(diào)查應(yīng)當遵循（）的原則。

A、合法
B、合理
C、效率
D、保密

4.單項選擇題國務(wù)院反洗錢行政主管部門為（），依法對金融機構(gòu)的反洗錢工作進行監(jiān)督管理。

A.中國人民銀行
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國人民銀行反洗錢局
D.中華人民共和國公安部

5.單項選擇題下列對金融機構(gòu)違反反洗錢法律、規(guī)章的行為沒有行政處罰權(quán)的機構(gòu)是（）

A.人民銀行總行
B.市中心支行
C.省一級分行
D.縣（市）支行

最新試題

各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓，每年至少（）次；針對新員工的培訓，應(yīng)在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。

題型：單項選擇題

公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。

題型：單項選擇題

公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）

題型：單項選擇題

分支機構(gòu)受理業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當立即向公司合規(guī)部報告。

題型：單項選擇題

（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。

題型：單項選擇題

現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處（）罰款。

題型：單項選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴重的，對金融機構(gòu)處（）罰款。

題型：單項選擇題

根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)應(yīng)當履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。

題型：單項選擇題