多項(xiàng)選擇題若為對公客戶辦理終止人民幣貸款業(yè)務(wù),以下說法正確的是()。

A.銀行應(yīng)審核對公客戶和經(jīng)辦人的身份證明文件
B.銀行應(yīng)審核對公客戶給經(jīng)辦人的授權(quán)書
C.經(jīng)辦人出示身份證的,網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員應(yīng)核對身份證照片與來人是否相符,相符即可判斷身份證真實(shí)
D.銀行應(yīng)登記授權(quán)經(jīng)辦人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類和號碼


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1.多項(xiàng)選擇題銀行在為個(gè)人客戶辦理銷戶手續(xù)時(shí),發(fā)現(xiàn)交易存在可疑的,以下說法正確的是()

A.對于大額取現(xiàn)銷戶的情況,應(yīng)提交可疑交易報(bào)告并注明取現(xiàn)銷戶。同時(shí)符合大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,可以不再提交大額交易報(bào)告。
B.對大額轉(zhuǎn)賬銷戶的,在可疑交易報(bào)告中須填寫交易對手信息
C.對由代理人辦理銷戶的,應(yīng)核對代理人的有效身份證件,登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼
D.銷戶后,銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存

2.多項(xiàng)選擇題以下所列大額交易中,如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告的是哪些。()

A.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易
C.金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
D.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金

3.多項(xiàng)選擇題人民幣貸款客戶要求提前還款的,客戶身份識別的要點(diǎn)有()。

A.銀行應(yīng)調(diào)查客戶還款資金來源,分析判斷是否存在可疑情況
B.銀行發(fā)現(xiàn)客戶先前留存的身份證明文件已過有效期,但未發(fā)現(xiàn)資金來源可疑的,可以不再要求客戶更新身份證明資料
C.由其他單位或他人代辦分期還款的,應(yīng)對代理人身份進(jìn)行識別,并注意調(diào)查還貸資金來源是否合法
D.償還貸款來源或與借款人資產(chǎn)狀況不符的,銀行應(yīng)調(diào)查還貸資金來源與借款人的權(quán)屬關(guān)系

4.多項(xiàng)選擇題某公司派出財(cái)務(wù)經(jīng)理集中代員工申請開立工資賬戶,銀行柜員應(yīng)做好以下識別工作()。

A.核對每一名員工的有效身份證件并登記其身份基本信息
B.核對財(cái)務(wù)經(jīng)理的有效身份證件并登記其身份基本信息
C.留存每一名員工的身份證件復(fù)印件或影印件
D.查看和留存財(cái)務(wù)經(jīng)理的身份證明文件復(fù)印件及代理關(guān)系證明文件

最新試題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓()。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評估工作流程具有()或可追溯性。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí),可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告?()

題型:多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是()

題型:單項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個(gè)國家以及歐盟歐洲委員會。

題型:判斷題

中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

題型:單項(xiàng)選擇題