A.向銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)報告
B.上調(diào)客戶風(fēng)險等級
C.持續(xù)跟蹤監(jiān)測
D.凍結(jié)
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A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認(rèn)客戶的真實身份
B.采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應(yīng)的身份識別措施
C.對已經(jīng)開展了身份識別的客戶，不論出現(xiàn)何種情形，都不需對客戶身份進(jìn)行重新識別
D.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施
A.風(fēng)險可控
B.風(fēng)險平均
C.效率優(yōu)先
D.合法合規(guī)
A.反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行政主管部門通過進(jìn)駐被查單位辦公場所，運(yùn)用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方式
B.中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查
C.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供
D.中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢行政處罰
A.采取交易限制措施
B.盡可能采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查措施
C.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.提交可疑交易報告
A.監(jiān)管部門
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。