根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規(guī)定之外，對因保密側業(yè)務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的業(yè)務包括（）。
Ⅰ．證券自營
Ⅱ．通過自營交易賬戶進行ETF
Ⅲ．直接投資
Ⅳ．發(fā)布證券研究報告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）。
Ⅰ．公司名稱
Ⅱ．公司的經(jīng)營范圍
Ⅲ．各股東出資額
Ⅳ．法定代表人姓名
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司和公司債券上市交易的公司應向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，記載內(nèi)容應當包括（）。
Ⅰ．公司概況
Ⅱ．公司上一年度股東大會決議
Ⅲ．已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額
Ⅳ．公司的實際控制人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料（）。
Ⅰ．申請注冊人員基本信息表
Ⅱ．公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
Ⅲ．公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書
Ⅳ．家庭成員信息表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
甲為基金管理人固有財產(chǎn)的債權人，同時甲為基金管理人所管理的基金財產(chǎn)的債務人，則對該基金管理人固有財產(chǎn)的債務與其管理的基金財產(chǎn)的債權，下列說法錯誤的有（）。
Ⅰ．可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷
Ⅱ．不得抵銷
Ⅲ．可以直接抵銷
Ⅳ．不得全部抵銷，可以部分抵銷
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。
①發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化
②債券信用評價發(fā)生變化
③發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況
④發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④
最新試題
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）