A.客戶身份資料和交易記錄
B.客戶身份資料和業(yè)務(wù)憑證
C.交易記錄和業(yè)務(wù)憑證
D.客戶身份資料和盡職調(diào)查報告
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A.15年
B.10年
C.5年
D.3年
A.客戶身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形
B.客戶職業(yè)、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形
C.客戶職業(yè)、交易性質(zhì)和交易對手中的可疑情形
D.客戶職業(yè)、業(yè)務(wù)和交易對手中的可疑情形
A.客戶經(jīng)理
B.柜員
C.運營管理部
D.法律合規(guī)部
A.高風險
B.低風險
C.中風險
D.較高風險
A.了解你客戶辦理的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶
C.客戶身份識別
D.客戶盡職調(diào)查
最新試題
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
核對自然人的居民身份證時，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
銀行應(yīng)當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，只能由我*行進行客戶身份識別
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構(gòu)關(guān)系的專責營銷和管理部門，統(tǒng)籌負責對境外金融機構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調(diào)工作
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定
存在代理關(guān)系時，應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施