單項(xiàng)選擇題案例：某支行客戶經(jīng)理徐某利用其他行5張信用卡，在沒有真實(shí)貿(mào)易背景的情況下，通過授信客戶POS機(jī)刷卡20萬元，次日授信客戶再將資金等額轉(zhuǎn)入員工徐某賬戶。該案例違反十二禁哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁利用本人或他人信用卡套現(xiàn)，或違規(guī)出借本人信用卡給他人使用，嚴(yán)禁利用本人或他人信用卡套現(xiàn)，或違規(guī)出借本人信用卡給他人使用。
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶或與行有業(yè)務(wù)往來的利益關(guān)系人借款或過渡資金
C.嚴(yán)禁以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營性活動(dòng)等提供幫助
D.嚴(yán)禁為民間借貸資金提供擔(dān)保
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品


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1.單項(xiàng)選擇題案例：某支行客戶經(jīng)理在某小額貸款公司擔(dān)任董事，該案例違反哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁以本人（含假借他人）名義投資開辦公司、企業(yè)等營利性經(jīng)濟(jì)組織，嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)在公司、企業(yè)等營利性經(jīng)濟(jì)組織兼職或領(lǐng)取報(bào)酬。
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶或與行有業(yè)務(wù)往來的利益關(guān)系人借款或過渡資金
C.嚴(yán)禁以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營性活動(dòng)等提供幫助
D.嚴(yán)禁為民間借貸資金提供擔(dān)保
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品

2.單項(xiàng)選擇題案例：某支行行長以其配偶的名義，向某授信客戶借款200萬元用于購房。該案例違反十二禁哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動(dòng)；充當(dāng)資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶或與行有業(yè)務(wù)往來的利益關(guān)系人借款或過渡資金
C.嚴(yán)禁以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營性活動(dòng)等提供幫助
D.嚴(yán)禁為民間借貸資金提供擔(dān)保
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品

3.單項(xiàng)選擇題案例：2015年“一個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”飛行檢查發(fā)現(xiàn)，飛行檢查發(fā)現(xiàn)，個(gè)別客戶經(jīng)理留存蓋有客戶印章的空白轉(zhuǎn)賬支票、空白支款憑證等重要空白憑證。該案例違反“十二禁”哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動(dòng)；充當(dāng)資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶或與行有業(yè)務(wù)往來的利益關(guān)系人借款或過渡資金
C.嚴(yán)禁以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營性活動(dòng)等提供幫助
D.嚴(yán)禁以個(gè)人名義代客購買理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)、基金、集合信托計(jì)劃等
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品

4.單項(xiàng)選擇題案例：2012年8月15日，某支行客戶經(jīng)理張某利用其岳母賬戶歸集200萬資金（資金來源為張某自己和支行另一職工季某各100萬元），為該支行授信客戶某投資管理有限公司歸還到期貸款。該案例違反“十二禁”哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動(dòng)；充當(dāng)資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶或與行有業(yè)務(wù)往來的利益關(guān)系人借款或過渡資金
C.嚴(yán)禁以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營性活動(dòng)等提供幫助
D.嚴(yán)禁以個(gè)人名義代客購買理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)、基金、集合信托計(jì)劃等
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品

5.單項(xiàng)選擇題案例：某支行于2012年2月至4月期間，憑借某信息咨詢有限公司提供的查詢授權(quán)書，在未與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系的情況下，以信用卡審批為由查詢了3.2萬余人個(gè)人信用報(bào)告，并將部分查詢結(jié)果提供給咨詢公司。該案例違反十二禁哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動(dòng)；充當(dāng)資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶或與行有業(yè)務(wù)往來的利益關(guān)系人借款或過渡資金
C.倒賣或違規(guī)泄露客戶信息，盜取、私自修改客戶信息，泄露行商業(yè)秘密
D.嚴(yán)禁以個(gè)人名義代客購買理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)、基金、集合信托計(jì)劃等
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品