A.按照符合客戶利益和風(fēng)險承受能力的原則，審慎盡責(zé)地開展個人理財業(yè)務(wù)
B.引導(dǎo)客戶購買符合自身風(fēng)險承受能力的理財產(chǎn)品
C.主動向無衍生品投資經(jīng)驗的客戶推介或銷售衍生產(chǎn)品
D.建立個人理財顧問服務(wù)的跟蹤評估制度，定期對客戶評估報告或投資顧問建議進行重新評估，并向客戶說明有關(guān)評估情況
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你可能感興趣的試題
A、私人銀行業(yè)務(wù)
B、中間銀行業(yè)務(wù)
C、理財顧問服務(wù)
D、零售銀行業(yè)務(wù)
A、理財師隊伍迅速擴張
B、理財師素質(zhì)水平參差不齊
C、理財師素質(zhì)水平普遍很高
D、市場認可度有待提高
E、我國合格理財師尤其高級理財師人數(shù)可以滿足市場需求
A、定債券的信用等級與債券的發(fā)行利率無明確關(guān)系
B、債券信用等級低，債券發(fā)行利率就低
C、債券信用等級低，債券發(fā)行利率就高
D、債券信用等級高，債券發(fā)行利率就低
E、債券信用等級高，債券發(fā)行利率就高
A、不當使用客戶個人資料
B、利用個人理財業(yè)務(wù)從事洗錢活動
C、為客戶進行理財產(chǎn)品風(fēng)險掲示
D、向客戶披露理財產(chǎn)品的有關(guān)投資管理信息
E、泄露客戶個人交易信息
A、降低客戶的資金成本、費率
B、強調(diào)理財規(guī)劃方案的整體性
C、讓客戶有明確的預(yù)期
D、事先重復(fù)溝通
E、總體把握方案執(zhí)行的進度效果
最新試題
我國城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險的個人賬戶采用（）模式。
無代理權(quán)的行為屬于（）。
家庭與事業(yè)成長期。是指從子女出生到子女完成大學(xué)教育的時期一般為（）年。
一個完整的存貨周期往往分為（）。
信托關(guān)系是圍繞信托主體而存在的，信托主體不包括（）
退休養(yǎng)老規(guī)劃的工具具體可選擇（）
退休養(yǎng)老收入來源有（）
在理財規(guī)劃實務(wù)中，以下哪個不在理財規(guī)劃的標準流程內(nèi)？（）
根據(jù)貨幣市場基金業(yè)務(wù)規(guī)則，貨幣市場基金具有（）特點。
根據(jù)我國目前對金融監(jiān)管職能的劃分，統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)屬于（）的職能。