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A.超越公司授權(quán)范圍收取客戶保費(fèi)，偽造客戶信息或擅自利用客戶證件申請銀行存折、銀行卡
B.與客戶串通安排他人頂替體檢，或擅自安排他人頂替客戶體檢，或未及時(shí)報(bào)告客戶代體檢情況
C.隱瞞、偽造或提供虛假個(gè)人資料、保證人信息
D.套取、騙取公司傭金、手續(xù)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)等
A.每一個(gè)違規(guī)行為對應(yīng)一次違規(guī)記分處理，違規(guī)行為涉及保單的，原則上每一件保單所對應(yīng)的行為視為一個(gè)違規(guī)行為，但保單之間具有從屬關(guān)系的除外；
B.一個(gè)違規(guī)行為符合若干違規(guī)行為的構(gòu)成要件，應(yīng)選擇處罰較重的違規(guī)類別進(jìn)行處理；
C.同一保單上存在多個(gè)違規(guī)行為，應(yīng)擇一重處；
D.銷售人員拒不配合或故意干擾違規(guī)調(diào)查工作，應(yīng)從重處理；
A.退回所涉及保單已發(fā)放的代理手續(xù)費(fèi)（傭金）
B.補(bǔ)償客戶退保產(chǎn)生的損失
C.補(bǔ)償客戶誤工費(fèi)
D.補(bǔ)償客戶交通費(fèi)
A.違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，已構(gòu)成案件
B.因觸犯國家其他法律被司法機(jī)構(gòu)拘留
C.因觸犯國家其他法律被司法機(jī)構(gòu)逮捕
D.因觸犯國家其他法律被司法機(jī)構(gòu)判處刑罰
A.串通投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人，騙取保險(xiǎn)金或保險(xiǎn)賠款
B.同時(shí)代理其他同業(yè)公司或者保險(xiǎn)代理公司的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
C.委托未取得合法資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售
D.偽造、擅自變更保險(xiǎn)合同，或者為保險(xiǎn)合同當(dāng)事人提供虛假證明材料
最新試題
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。