《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合的條件有（）。
①具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險
②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)
③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人
④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
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上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。
①引入盤后固定價格交易
②優(yōu)化融券交易機制
③新增兩種市價申報方式
④收緊漲跌幅限制
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。
①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令
②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收
③代理保管客戶買入或存入的有價證券
④接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予以立案追訴的情形包括（）。
①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的
②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的
③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的
④致使交易價格和交易量異常波動的
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對申請掛牌公司（）進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。
①董事
②監(jiān)事
③高級管理人員
④其他信息披露義務(wù)人
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。
①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓
②公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人
③向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人
④未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
最新試題
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是（）。
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念