多項(xiàng)選擇題證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有()。

A.收集整理證券信息,為會員提供服務(wù)
B.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益
C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
D.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則


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1.多項(xiàng)選擇題下列證券公司的行為中須報經(jīng)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更公司章程
C.任免總經(jīng)理
D.變更業(yè)務(wù)范圍

2.多項(xiàng)選擇題公司債券上市交易后,公司有()情形的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)決定暫停其公司債券上市交易。

A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.公司有重大違法行為
C.公司最近二年連續(xù)虧損
D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題證券登記結(jié)算公司應(yīng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金,用于防范因()造成的損失。

A.承銷
B.技術(shù)故障
C.操作失誤
D.不可抗力

4.多項(xiàng)選擇題我國《基金法》規(guī)定,基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合()等條件。

A.基金合同期限為五年以上
B.基金募集金額不低于二億元人民幣
C.基金募集金額不低于五億元人民幣
D.基金份額持有人不少于一千人

5.多項(xiàng)選擇題我國《基金法》規(guī)定,基金管理人不得有()等行為。

A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益
C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

6.多項(xiàng)選擇題我國《基金法》規(guī)定,基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括()等內(nèi)容。

A.基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
B.風(fēng)險警示內(nèi)容
C.基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
D.基金份額的發(fā)售日期、價格、費(fèi)用和期限

9.多項(xiàng)選擇題我國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括()。

A.證券公司
B.基金管理公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會

10.多項(xiàng)選擇題證券市場誠信建設(shè)具有重要作用,主要體現(xiàn)在()。

A.是建立規(guī)范的社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的保證
B.是保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要
C.是防范金融風(fēng)險的重要舉措
D.是實(shí)現(xiàn)證券市場監(jiān)督管理的需要

最新試題

對那些盈利為負(fù)的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進(jìn)行估價。

題型:判斷題

證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。

題型:判斷題

市場失靈理論認(rèn)為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。

題型:判斷題

基本分析包含的主要內(nèi)容有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:單項(xiàng)選擇題

當(dāng)市場利率下跌時,債券可贖回性增加。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項(xiàng)選擇題

當(dāng)市場利率大于息票率時,債券的償還期越長,債券的價格越高。

題型:判斷題

資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。

題型:判斷題