你可能感興趣的試題

A.業(yè)務(wù)申請(qǐng)是否符合本機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)制度
B.業(yè)務(wù)申請(qǐng)人提供的資料是否已經(jīng)有權(quán)人審批
C.《特殊業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
D.有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的身份證件
E.《開立銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書》

A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的
D.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的
E.金融機(jī)構(gòu)獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的

A.業(yè)務(wù)憑證
B.賬簿
C.有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同
D.業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)
E.業(yè)務(wù)函件

A.商業(yè)銀行
B.城市信用合作社
C.農(nóng)村信用合作社
D.郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)
E.政策性銀行

A.客戶的姓名
B.客戶的性別
C.客戶的國籍
D.客戶的職業(yè)
E.客戶的住所地或者工作單位地址

A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
B.回訪客戶
C.實(shí)地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
E.其他可依法采取的措施

A.國家元首
B.政府首腦
C.高層政要
D.重要的政府、司法或者軍事高級(jí)官員
E.國有企業(yè)商管、政黨要員

A.客戶來自或客戶居住地、營業(yè)地以及客戶交易對(duì)手為反洗錢、反恐怖融資監(jiān)管薄弱的國家或地區(qū)，包括避稅型離岸金融中心
B.客戶為外國政要及其家庭成員或與其存在密切關(guān)系的人員，外國政要包括但不限于外國國家或政府首腦，政府、司法或軍事部門高級(jí)官員，外國政黨要員等
C.發(fā)生涉嫌恐怖融資的可疑交易，或與恐怖組織、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人發(fā)生資金往來的客戶
D.名列我國相關(guān)政府部門要求協(xié)查、關(guān)注名單的客戶，或與上述名單發(fā)生資金往來的客戶
E.因涉嫌犯罪接受公安、檢察、稅務(wù)、海關(guān)等有關(guān)機(jī)構(gòu)凍結(jié)或扣劃資金的客戶

A.依法建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度
B.依法建立客戶身份資料保存制度
C.依法建立交易記錄保存制度
D.依法執(zhí)行大額交易報(bào)告制度
E.依法執(zhí)行可疑交易報(bào)告制度

A.客戶身份
B.客戶賬戶的屬性
C.業(yè)務(wù)特點(diǎn)
D.交易規(guī)模和頻率
E.交易方式