多項選擇題大額交易和可疑交易識別與報告需要遵循以下哪些原則:()

A.風險為本原則
B.全面原則
C.動態(tài)評估原則
D.保密原則


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題公司高風險客戶指標模型關注的對象包括()

A.一級及以上客戶發(fā)生的交易
B.被人民銀行、公安、檢察和紀檢監(jiān)察機關因涉嫌犯罪而調查過的客戶
C.權威部門發(fā)布的名單
D.拒絕配合客戶身份識別工作的客戶

2.多項選擇題能夠反映實際繳費人信息的繳費憑證包括但不限于以下哪些種類:()

A.支(匯)票
B.POS機回單
C.現金或銀行交款單
D.網銀匯款回單等

3.多項選擇題下面哪些措施屬于承保環(huán)節(jié)的識別措施:()

A.確認投保人與被保險人的關系
B.核對投保人和被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記投保人、被保險人、被保險人的法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.留存投保人、被保險人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件

4.多項選擇題以下哪些情況屬于現金形式繳納保險費:()

A.公司銷售人員、客戶服務中心人員代表公司收取的客戶的現金
B.客戶去銀行柜面存入現金
C.客戶向保險專業(yè)代理公司交納的現金
D.客戶去保險公司柜面存入現金

最新試題

洗錢風險提示內容可作為現場檢查等監(jiān)管措施的參考依據。

題型:判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據和理由。完整的分析內容以附件形式上報。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應當要求個人在7日內提供有效身份證件。

題型:判斷題

已經拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。

題型:判斷題

金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

開戶時,法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯網核查。

題型:判斷題

反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。

題型:判斷題

證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()

題型:判斷題