多項選擇題巴塞爾委員會提出銀行公司治理應遵循的原則包括（）。

A.董事會（理事會）應確保高級管理層按照董事會（理事會）政策實施適當?shù)谋O(jiān)督
B.董事會（理事會）和高級管理層應有效發(fā)揮內(nèi)部審計部門、外部審計師及各內(nèi)部控制部門的作用
C.董事會（理事會）應確保薪酬政策及其做法與銀行的公司文化、長期目標和戰(zhàn)略、控制環(huán)境相一致
D.銀行應保持公司治理的透明度


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1.多項選擇題關于商業(yè)銀行資金業(yè)務，下列說法正確的有（）。

A.前臺交易與后臺結算分離
B.未經(jīng)上級機構批準，下級機構不得開展任何資金交易
C.自營業(yè)務與代客業(yè)務分離
D.資金交易員上崗前應當取得相應資格

2.多項選擇題關于商業(yè)銀行授權，下列說法正確的是（）。

A.應當根據(jù)各分支機構和業(yè)務部門的經(jīng)營管理水平、風險管理能力、地區(qū)經(jīng)濟和業(yè)務發(fā)展需要，建立相應的授權體系
B.實行統(tǒng)一法人管理和法人授權
C.采取書面和口頭兩種授權形式
D.應當適當、明確

3.多項選擇題銀監(jiān)會案件專項治理第八次工作會議提出案件專項治理工作要做到“三個堅持”包括（）。

A.堅持獎懲并行，重在嚴格追責
B.堅持標本兼治、重在治本
C.堅持查防結合、重在防范
D.堅持改革管理并重，重在加強內(nèi)控

4.多項選擇題以下不屬于貿(mào)易融資業(yè)務的操作風險表現(xiàn)形式的有（）。

A.因對客戶資信情況審核不清，導致融資后由于客戶違約產(chǎn)生損失
B.由于非真實貿(mào)易背景，客戶騙逃外匯
C.未及時將來證通知經(jīng)辦行和客戶
D.未及時查詢、催收未收款項

5.多項選擇題商業(yè)銀行開展銀行承兌匯票業(yè)務時會面臨的風險有（）。

A.承兌申請人不符合條件
B.未足額收取保證金，保證金賬戶串用挪用，保證金是否原路退回
C.銀行承兌匯票票面真?zhèn)舞b別是否實行“雙人審核”制
D.承兌業(yè)務未納入統(tǒng)一授信管理，未遵循“真實貿(mào)易背景”原則