多項(xiàng)選擇題根據(jù)金融市場上的“三公”原則,在市場運(yùn)行過程中應(yīng)做到:()。

A.資金籌集者(如發(fā)行證券籌資的公司)應(yīng)向投資者全面公開其真實(shí)的經(jīng)營狀況,并且在資金籌集完畢以后的經(jīng)營過程中仍要持續(xù)履行信息披露義務(wù)
B.保護(hù)投資者利益,杜絕內(nèi)幕交易、市場操縱和欺詐行為
C.保證投資程序和各項(xiàng)交易在公平和公正的狀況下進(jìn)行,任何違犯上述原則的行為或交易都將視為無效
D.堅(jiān)持政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合


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1.多項(xiàng)選擇題投資監(jiān)管的手段包括:()。

A.法律手段
B.經(jīng)濟(jì)手段
C.行政手段
D.自律手段

2.多項(xiàng)選擇題VAR風(fēng)險管理模型的局限性包括:()。

A.忽視了市場風(fēng)險以外的其他風(fēng)險
B.對風(fēng)險水平的評價是相對的
C.不能用于投資機(jī)構(gòu)業(yè)績評估管理
D.容易受到外部環(huán)境的干擾

3.多項(xiàng)選擇題VAR風(fēng)險管理模型的特點(diǎn)包括:()。

A.通過VAR值對金融風(fēng)險進(jìn)行評判很綜合同時又很直觀
B.可以事前測算風(fēng)險度,不像傳統(tǒng)風(fēng)險管理的方法都是在事后衡量風(fēng)險大小
C.不僅能計(jì)算單項(xiàng)業(yè)務(wù)和單個金融工具的風(fēng)險,還能計(jì)算多項(xiàng)業(yè)務(wù)和多個金融工具組成的投資組合的風(fēng)險,這是傳統(tǒng)金融風(fēng)險管理所不能做到的
D.充分考慮了市場風(fēng)險以外的其他各種風(fēng)險

4.多項(xiàng)選擇題投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理的控制工具包括:()。

A.項(xiàng)目審核制度
B.預(yù)警修正
C.危機(jī)小組
D.管理杠桿

5.多項(xiàng)選擇題投資機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理工具包括:()。

A.制度工具
B.控制工具
C.系統(tǒng)工具
D.指標(biāo)工具