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A.在對(duì)客戶(hù)提供的資料存在疑問(wèn)時(shí),不采取相應(yīng)措施進(jìn)行驗(yàn)證和調(diào)查
B.不進(jìn)行必要實(shí)地調(diào)查,在無(wú)可信材料下,對(duì)授信工作提供意見(jiàn)和建議
C.不按照要求對(duì)客戶(hù)資料、檔案進(jìn)行歸檔和移送,造成檔案不完整,不全面
D.省略必要審核程序,或不當(dāng)干涉其他信貸審核人員獨(dú)立審查意見(jiàn)
E.明示或暗示客戶(hù)變?cè)臁⒆冊(cè)熨Y料或協(xié)助客戶(hù)的不實(shí)行為
A.向與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)人或其他組織,包括向其所在機(jī)構(gòu)同事透露客戶(hù)的個(gè)人信息
B.出于好奇或其他目的向其他同事打聽(tīng)客戶(hù)的個(gè)人信息和交易信息
C.不妥善保管或銷(xiāo)毀填有客戶(hù)信息的單據(jù)、憑證、開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)或交易指令
D.將客戶(hù)信息用于未經(jīng)客戶(hù)許可的其他目的
E.銀行工作人員經(jīng)客戶(hù)允許后,將客戶(hù)有關(guān)信息提供給保險(xiǎn)公司
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況
B.信用風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.操作風(fēng)險(xiǎn)狀況
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況
E.其他風(fēng)險(xiǎn)狀況
A.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
B.風(fēng)險(xiǎn)暴露和風(fēng)險(xiǎn)管理情況
C.會(huì)計(jì)政策與實(shí)踐
D.公司治理結(jié)構(gòu)
E.資本充足狀況
A.以?xún)?yōu)勢(shì)條件向朋友提供金融產(chǎn)品
B.將客戶(hù)信息用于未經(jīng)客戶(hù)許可的目的
C.在沒(méi)有明確內(nèi)部?jī)?yōu)惠政策時(shí)與普通消費(fèi)者一樣購(gòu)買(mǎi)本機(jī)構(gòu)金融產(chǎn)品
D.銀行職員在介紹銀行所代理產(chǎn)品的時(shí)候,利用銀行的聲譽(yù)對(duì)所代理產(chǎn)品進(jìn)行合約以外的承諾
E.在嚴(yán)守客戶(hù)隱私的同時(shí),及時(shí)按照要求報(bào)告大額和可疑交易
A.客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)立的情況
B.資金調(diào)撥的用途
C.賬戶(hù)是否被第三方控制使用
D.客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況
E.客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.服從領(lǐng)導(dǎo)
B.勤勉盡職
C.專(zhuān)業(yè)勝任
D.守法合規(guī)
E.誠(chéng)實(shí)信用
A.維護(hù)金融市場(chǎng)正常運(yùn)行
B.建立完善的法律體系
C.建立良好的公司治理機(jī)制
D.強(qiáng)化信息的披露
最新試題
下列屬于對(duì)銀行業(yè)從業(yè)人員與機(jī)構(gòu)問(wèn)的職業(yè)操守規(guī)定的有()。
銀行業(yè)從業(yè)人員與同事之問(wèn)應(yīng)當(dāng)團(tuán)結(jié)合作,()是符合這一要求的恰當(dāng)做法。
在接受現(xiàn)場(chǎng)檢查的過(guò)程中,銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該配合監(jiān)管人員審核所在機(jī)構(gòu)()的一致性。
下列銀行業(yè)從業(yè)人員的行為中,屬于遵守“反洗錢(qián)”規(guī)定內(nèi)容的有()。
按照勤勉盡職的原則,銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。
中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
商業(yè)銀行的信息披露中,關(guān)于經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)必須披露的內(nèi)容包括()。
張某和王某同為某銀行的一個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員,他們?cè)陧?xiàng)目工作中共同研討開(kāi)發(fā)項(xiàng)目,共享項(xiàng)目研究成果。張某此時(shí)正在攻讀在職博士學(xué)位,需要發(fā)表有關(guān)此研究成果的文章。銀行領(lǐng)導(dǎo)已同意其發(fā)表文章和以個(gè)人名義署名的申請(qǐng)。在文章署名方面,張某()。
某銀行支行員工與客戶(hù)合謀騙貸的行為被同事察覺(jué),該同事應(yīng)該()。
下列選項(xiàng)中符合銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守關(guān)于“協(xié)助執(zhí)行”的規(guī)定的是()。