單項(xiàng)選擇題根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，造成10萬(wàn)以上100萬(wàn)元以下的經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果的情形，是指（）。

A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟(jì)損失
B.情節(jié)嚴(yán)重、重大經(jīng)濟(jì)損
C.一定經(jīng)濟(jì)損失
D.情節(jié)較輕的行為


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目試運(yùn)行結(jié)束后（）應(yīng)及時(shí)組織項(xiàng)目驗(yàn)收。

A.項(xiàng)目組
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.需求部門(mén)

2.單項(xiàng)選擇題系統(tǒng)管理員的密碼要求包括（）。

A.由數(shù)字、大小寫(xiě)字母和特殊字符隨機(jī)組成
B.長(zhǎng)度不小于12位
C.長(zhǎng)度不小于8位
D.更改密碼的周期一般不超過(guò)3個(gè)月
E.一般不修改密碼

3.單項(xiàng)選擇題特殊客戶(hù)單戶(hù)協(xié)議傭金標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部規(guī)定以上的，（）審批簽字同意后執(zhí)行。

A.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
B.營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)
C.客戶(hù)服務(wù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

4.單項(xiàng)選擇題債券交易業(yè)務(wù)書(shū)面非格式合同，簽署前須經(jīng)（）審核。

A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.財(cái)務(wù)管理部
C.綜合質(zhì)控部
D.固定收益部

5.單項(xiàng)選擇題債券發(fā)行申報(bào)材料于（）報(bào)送內(nèi)核委員會(huì)內(nèi)核。

A.報(bào)審批部門(mén)前
B.詢(xún)價(jià)期間
C.發(fā)行前

7.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主要包括（）。

A.交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)及其它業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)字典
C.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及管理數(shù)據(jù)
D.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

8.單項(xiàng)選擇題應(yīng)用系統(tǒng)安全是指公司各類(lèi)應(yīng)用系統(tǒng)和支持其運(yùn)行的操作系統(tǒng)平臺(tái)的安全。包括了應(yīng)用系統(tǒng)的（）。

A.后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器
B.中間件服務(wù)器
C.前端應(yīng)用服務(wù)器
D.遠(yuǎn)程管理服務(wù)器

10.單項(xiàng)選擇題不屬于營(yíng)業(yè)部后臺(tái)部門(mén)設(shè)置的崗位是（）。

A.財(cái)務(wù)部
B.電腦部
C.客戶(hù)服務(wù)部
D.交易運(yùn)營(yíng)部

最新試題

為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿(mǎn)足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶(hù)流程，保證客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題