單項(xiàng)選擇題合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部在對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后分析過程中，發(fā)現(xiàn)超過指標(biāo)限額的異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)即時(shí)向資產(chǎn)管理部的（）電話詢問，并制作電話詢問單進(jìn)行書面留痕。必要時(shí)可以向資產(chǎn)管理部發(fā)出《工作聯(lián)系單》，要求資產(chǎn)管理部提供書面說明及有關(guān)材料。

A.交易員
B.風(fēng)險(xiǎn)控制崗位
C.投資總監(jiān)
D.部門經(jīng)理


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2.單項(xiàng)選擇題營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)或交易部經(jīng)理負(fù)責(zé)大宗交易密鑰的日常保管，密鑰密碼設(shè)為六位，并由雙人設(shè)置，即密碼前三位由營業(yè)部（）設(shè)置，密碼后三位由營業(yè)部（）設(shè)置。

A.運(yùn)營總監(jiān)；大宗交易管理員
B.運(yùn)營總監(jiān)；交易部經(jīng)理
C.總經(jīng)理；交易部經(jīng)理
D.總經(jīng)理；大宗交易管理員

4.單項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)的計(jì)價(jià)單位為每百元資金的（）。

A.到期年收益
B.年利率
C.利率
D.匯率

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，造成10萬以上100萬元以下的經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果的情形，是指（）。

A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟(jì)損失
B.情節(jié)嚴(yán)重、重大經(jīng)濟(jì)損
C.一定經(jīng)濟(jì)損失
D.情節(jié)較輕的行為

最新試題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題