單項選擇題營業(yè)部個人遇特殊情況需要查詢客戶持倉的，須個人提出申請，報（）批準(zhǔn)后，方可賦予權(quán)限，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案，并在使用完成后及時回收權(quán)限。

A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營銷主管
C.運營總監(jiān)
D.營銷總監(jiān)


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1.單項選擇題管理規(guī)程屬于（）文件。

A.一級
B.二級
C.三級
D.四級

2.單項選擇題保密事項包括（）。

A.文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息
B.紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤等各類物品
C.計算機硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶
D.以上都包括

3.單項選擇題業(yè)務(wù)部門通過（）方式向研發(fā)中心提出定制研究需求立項。

A.電話
B.口頭
C.郵件
D.填寫研究需求申請表

4.單項選擇題對于已不具備繼續(xù)承做價值、發(fā)行人或委托人不能提供必要的材料、不配合進行盡職調(diào)查或者限制調(diào)查范圍的、發(fā)生協(xié)議約定終止合作或委托關(guān)系情況的、委托人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權(quán)益等問題的項目，由項目組填寫“項目結(jié)束（終止）申請表”申請，報請（）后，可終止項目。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決定
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決定
D.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，分管領(lǐng)導(dǎo)審批；并交綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部備案

8.單項選擇題項目轉(zhuǎn)化涉及跨投資銀行業(yè)務(wù)部門合作的，由（）組成項目組。

A.并購重組部
B.投資銀行業(yè)務(wù)部
C.固定收益部
D.合作部門聯(lián)合

最新試題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題