A.對系統(tǒng)用戶進行審批和管理
B.維護系統(tǒng)技術參數(shù)，聯(lián)系協(xié)調(diào)各數(shù)據(jù)提供單位，保證監(jiān)控數(shù)據(jù)的實時采集、保存及備份，保證監(jiān)控查詢指令的有效執(zhí)行
C.對公司業(yè)務進行風險監(jiān)控
D.設置風險監(jiān)控閥值
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A.其他座席
B.專家座席
C.組長
D.后臺人員
A.托管機構
B.證監(jiān)會
C.交易所
D.資產(chǎn)管理部
A.營業(yè)部應急操作手冊
B.基金代銷業(yè)務操作管理規(guī)程
C.基金代銷業(yè)務銷售適用性管理辦法
D.營業(yè)部反洗錢業(yè)務操作管理辦法
A.證券投資業(yè)務分管領導
B.證券投資業(yè)務部門負責人
C.公司總經(jīng)理
D.合規(guī)與風險管理部
A.總經(jīng)理辦公室
B.行政管理部
C.董事會辦公室
D.申請部門
最新試題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢