單項(xiàng)選擇題社會公眾股非交易過戶包括（）的遺產(chǎn)繼承和（）的贈與。

A.公眾股；上市公司職工股
B.流通股；非流通股
C.國有股；法人股
D.職工股；國有股


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2.單項(xiàng)選擇題輔導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)對象存在重大法律障礙或風(fēng)險隱患的，投資銀行業(yè)務(wù)部項(xiàng)目組填寫“項(xiàng)目終止申請表”經(jīng)（）后，可以提出解除輔導(dǎo)協(xié)議，同時向輔導(dǎo)對象明確提出意見，并向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面說明情況。同時提醒輔導(dǎo)對象向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)說明情況。

A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批，并報備綜合質(zhì)控部

4.單項(xiàng)選擇題客戶滿意度每個調(diào)查項(xiàng)目有（）個評價檔次，分別定為（）。

A.2；100分、50分
B.3；100分、60分、30分
C.4；100分、80分、60分、40分
D.5；100分、80分、60分、40分、0分

5.單項(xiàng)選擇題總經(jīng)理辦公室用印后，用印申請人在（）上填寫用印記錄，總經(jīng)理辦公室留存（），用印材料由（）保留。

A.印章使用登記簿；用印審批單；各部門
B.登記本；用印材料；用印審批單
C.使用登記本；用印單；總經(jīng)理辦公室
D.印章使用登記簿；審批單；經(jīng)辦部門

最新試題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題