多項選擇題如果在代辦證券公司之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管，柜員需輸入投資者轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出信息（）進(jìn)行確認(rèn)，最后打印轉(zhuǎn)托管憑證。

A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄


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1.多項選擇題公司風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控的對象有（） 。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.存管清算
C.凈資本等風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)
D.反洗錢
E.自營投資監(jiān)控

2.多項選擇題證券投資部規(guī)定，入選重點證券池的證券除具備入選一般證券池的條件外，還必須具備（）。

A.該證券具有潛在投資機(jī)會
B.分析師對該證券有過獨立研究并且其它研究機(jī)構(gòu)也有相應(yīng)的研究
C.分析師深入實際調(diào)研與該證券相關(guān)行業(yè)狀況
D.分析師詳細(xì)闡明該證券的投資價值、投資風(fēng)險、適當(dāng)買賣時機(jī)等，并標(biāo)明“強(qiáng)買”、“買入”、“關(guān)注”或“賣出”等評級

3.多項選擇題權(quán)限的設(shè)置分為（）。

A.申請
B.審批
C.開通
D.取消

最新試題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型：判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型：判斷題