A.資金劃撥人員按照三級(jí)事件報(bào)告程序立即報(bào)告存管經(jīng)理，經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認(rèn)后，報(bào)告部門總經(jīng)理
B.為確保當(dāng)日資金正常交收，以先付后收、金額從大到小為序，采用立即更換備用機(jī)器或啟動(dòng)移動(dòng)電腦及3G無線網(wǎng)卡，登陸網(wǎng)銀進(jìn)行交收劃款
C.立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理，同時(shí)填制銀行劃款憑證，實(shí)施手工劃款
D.以上三種方式無法完成時(shí)，清算中心在確認(rèn)登記公司頭寸足額時(shí)，可與第二日進(jìn)行補(bǔ)充交收
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A.劃款憑證
B.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊(cè)地在境外或港、澳、臺(tái)地區(qū)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件
A.投資價(jià)值研究報(bào)告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說明書
D.認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書
A.認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
B.申購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入
A.禁止在公司計(jì)算機(jī)上使用未經(jīng)審核批準(zhǔn)的軟件（公司總部由信息技術(shù)中心審批，各分支機(jī)構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批），嚴(yán)禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的或與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來的文件，必須經(jīng)過查毒檢測(cè)確認(rèn)無病毒后方可使用
A.客戶為外國(guó)政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關(guān)部門通報(bào)的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單；涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的被稱為“避稅天堂”的國(guó)家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國(guó)家和地區(qū)
E.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動(dòng)猖獗的國(guó)家或地區(qū)
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。