多項選擇題接受公司委托,經紀人在授權范圍內代理公司從事經紀業(yè)務營銷活動,具體包括()。

A.負責客戶招攬
B.負責客戶服務
C.負責客戶投訴
D.負責客戶回訪


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2.多項選擇題入選一般證券池的證券原則上應該滿足以下條件()。

A.應具有良好的資產質量
B.有正常的經營管理水平
C.財務狀況穩(wěn)健,盈利狀況正常
D.行業(yè)地位和發(fā)展前景明朗

3.多項選擇題《清算交收應急預案》中規(guī)定,清算資金交收無法完成時應如何應急處理()。

A.資金劃撥人員按照三級事件報告程序立即報告存管經理,經存管經理檢查分析確認后,報告部門總經理
B.為確保當日資金正常交收,以先付后收、金額從大到小為序,采用立即更換備用機器或啟動移動電腦及3G無線網卡,登陸網銀進行交收劃款
C.立即電話聯系各存管銀行客戶經理,同時填制銀行劃款憑證,實施手工劃款
D.以上三種方式無法完成時,清算中心在確認登記公司頭寸足額時,可與第二日進行補充交收

4.多項選擇題法人投資者新開B股證券賬戶必須提供有效的證件()。

A.劃款憑證
B.董事會或董事、主要股東授權委托書
C.授權人的有效身份證明文件復印件和代理人身份證明文件及復印件
D.注冊地在境外或港、澳、臺地區(qū)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復印件

5.多項選擇題上市公司增發(fā)股票發(fā)行階段,投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員向投資者發(fā)送()。

A.投資價值研究報告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說明書
D.認購邀請書

最新試題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題