A.一事一請(qǐng)示，一事一報(bào)告
B.事項(xiàng)清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡(jiǎn)練
E.附件齊全
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A.資產(chǎn)管理合同
B.說明書
C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
D.客戶資料
A.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
B.保薦代表人
C.項(xiàng)目檔案責(zé)任人
A.《證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶身份證復(fù)印件
D.證券賬戶復(fù)印件
A.負(fù)責(zé)關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領(lǐng)域的研究報(bào)告和研究產(chǎn)品的制作和發(fā)布
B.為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)部和相關(guān)職能部門等提供研究支持
C.對(duì)大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務(wù)
D.負(fù)責(zé)公司總部金融資訊產(chǎn)品的統(tǒng)一采購(gòu)
A.接受投資人的全權(quán)委托，代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。