多項選擇題證券營業(yè)部開立客戶交易結(jié)算資金(外幣)專用存款賬戶,按以下流程辦理()。

A.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯(lián)系單,經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報,經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、總經(jīng)理辦公室審核后批準(zhǔn)
B.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立請示簽報審批程序,經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報,經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、清算中心、總經(jīng)理辦公室審核,公司財務(wù)總監(jiān)及公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)
C.營業(yè)部根據(jù)以上請示簽報批復(fù),辦理開戶資料用印手續(xù)后,遞交開戶銀行辦理開戶
D.營業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后,將開戶回執(zhí)傳真至清算中心,由資金劃撥崗填寫“證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金外幣賬戶管理表”登記確認后,賬戶開始啟用


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1.多項選擇題被審計人應(yīng)對提供材料的()負責(zé)。

A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.準(zhǔn)確性

2.多項選擇題應(yīng)急演練領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)哪些工作小組()。

A.技術(shù)組
B.安保組
C.業(yè)務(wù)組
D.網(wǎng)絡(luò)組

3.多項選擇題證券營業(yè)部內(nèi)部控制審計評價的目標(biāo)主要包括()。

A.促進證券營業(yè)部遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進證券營業(yè)部完善管理環(huán)境,提高風(fēng)險管理水平
C.促進證券營業(yè)部業(yè)務(wù)、財務(wù)和其他管理信息真實、可靠和及時
D.促進證券營業(yè)部各級員工強化內(nèi)部控制意識,嚴格貫徹落實各項控制措施

4.多項選擇題客戶服務(wù)中心后臺人員主要職責(zé)包括()。

A.負責(zé)處理組長轉(zhuǎn)交的客戶咨詢
B.轉(zhuǎn)客戶咨詢處理結(jié)果給接待座席人員答復(fù)客戶
C.處理投訴
D.考勤管理

5.多項選擇題簽報起草格式與要求是()。

A.一事一請示,一事一報告
B.事項清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡練
E.附件齊全

最新試題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題