A.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營管理目標完成情況
C.被審計人任期內(nèi)重大經(jīng)營決策的科學性和效益性
D.被審計人任期內(nèi)單位財務情況的真實性、完整性、合法性
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A.所投資證券達到漲跌幅限制
B.所投資證券當日波幅達15%
C.市場出現(xiàn)對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當日波幅達10%
A.高中以上學歷，年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德，沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先
A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務部門、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持，可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外，其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務部門因項目開展需要，請研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項目，對項目公司或項目公司所屬行業(yè)進行研究、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求，請研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進行調(diào)研、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作
A.財務會計部
B.行政管理部
C.信息技術中心
D.經(jīng)紀業(yè)務總部（或委托分公司、辦事處）
A.研究開發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經(jīng)理辦公室
D.經(jīng)紀業(yè)務管理總部
最新試題
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內(nèi)控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。