A.傳達反洗錢法規(guī)政策和監(jiān)管要求，并組織學(xué)習和監(jiān)督執(zhí)行
B.認真落實公司頒布的各項反洗錢工作制度
C.組織營業(yè)部員工開展客戶身份識別，對客戶洗錢風險等級進行甄別、分類
D.及時向人民銀行分支機構(gòu)、公司合規(guī)與風險管理部報送反洗錢統(tǒng)計報表、信息資料、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)及分析結(jié)果
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A.席位恢復(fù)使用的申請報告（蓋公司章）
B.《會員交易席位恢復(fù)使用登記表》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請表》
D.《營業(yè)部基本情況確認書》
A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.凈資本與負債的比例
D.凈資產(chǎn)與負債的比例
A.所有車輛必須于正規(guī)停車場停放，嚴禁亂停亂放
B.嚴禁利用公車從事違法活動和贏利行為
C.嚴禁酒后駕駛、沖紅燈、逆行、超速等違章行為
D.禁止用公車學(xué)車
E.任何人不得擅自配備公司車輛鎖匙，車輛隨車工具及用品不準隨意外借或帶走
A.會議時間、地點
B.會議出席人員
C.會議內(nèi)容、目的
D.會議費用標準
A.記錄工作日志
B.制作工作底稿
C.撰寫工作報告
D.整理工作檔案
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動