A.公司投資決策委員會相關(guān)的會議紀(jì)要和其他重要文件
B.部門發(fā)文
C.投資項目資料
D.證券交易資料
E.日常工作開展過程中簽署的協(xié)議、形成的會議記錄、紀(jì)要等重要資料
F.部門投資決策會議、行情研討會議材料
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A.營業(yè)網(wǎng)點信息系統(tǒng)驗收明細(xì)表
B.竣工驗收申請表
C.工程竣工報告
D.竣工驗收單
A.網(wǎng)絡(luò)管理崗負(fù)責(zé)對信息系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)（包括局域網(wǎng)和廣域網(wǎng)）、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進行管理
B.系統(tǒng)管理崗負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常維護和管理
C.機房管理崗負(fù)責(zé)對機房的日常管理
D.客戶端維護崗負(fù)責(zé)客戶端計算機、終端設(shè)備的運行維護、檢查及故障維修工作
A.材料原件核對方法
B.現(xiàn)場實地核對方法
C.關(guān)聯(lián)機構(gòu)訪談方法
A.市場水平
B.項目難度
C.風(fēng)險度
D.承做周期
A.傳達(dá)反洗錢法規(guī)政策和監(jiān)管要求，并組織學(xué)習(xí)和監(jiān)督執(zhí)行
B.認(rèn)真落實公司頒布的各項反洗錢工作制度
C.組織營業(yè)部員工開展客戶身份識別，對客戶洗錢風(fēng)險等級進行甄別、分類
D.及時向人民銀行分支機構(gòu)、公司合規(guī)與風(fēng)險管理部報送反洗錢統(tǒng)計報表、信息資料、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)及分析結(jié)果
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。